Roberto Ríos Espinosa

Nació en la Ciudad de México en 1963. Es egresado de la Universidad Panamericana, habiéndose titulado en 1989. Roberto Ríos Espinosa cursó Diplomados de Derecho Económico Corporativo y Derecho Fiscal en la Universidad Panamericana en 1987 y 1990, respectivamente. Roberto Ríos Espinosa, es miembro activo de la Barra Mexicana, A.C., Colegio de Abogados, y se ha desempeñado como Subcoordinador de la Comisión de Derecho Mercantil. Roberto Ríos Espinosa, está certificado, por la Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles (AMIB), como Promotor de Sociedades de Inversión Serie 100. Asimismo, está certificado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en Materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo. Igualmente el licenciado Ríos obtuvo de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores la acreditación, para ser Auditor Legal, para Casas de Bolsa.

Dentro de las áreas de su especialización, se encuentran las áreas de Compliance, Derecho Corporativo, Bursátil, Inversiones Extranjeras y Bancario. Actualmente efectúa auditorías legales a Casas de Bolsa, Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión, Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas y no Reguladas, que las autoridades les exigen llevar a cabo de forma anual. Con motivo de las reformas a la legislación financiera que incorporaron disposiciones relacionadas con el gobierno corporativo en dichos intermediarios, el licenciado Ríos ha fungido como Contralor Normativo para Casas de Bolsa e Instituciones de Crédito, así como consultor y asesor en dicha materia en otros intermediarios, Sociedades Financieras de Objeto Múltiple y Sociedades Financieras de Ahorro y Crédito Popular. El licenciado Ríos ocupa el cargo de Consejero y Secretario del Consejo de Administración en empresas privadas y públicas.

En el sector financiero Roberto Ríos Espinosa es Consejero independiente de diversos Fondos de Inversión, administrados por una Operadora de Fondos de Inversión, así como de una Casa de Bolsa. En el área docente, ha impartido clases en la Universidad Iberoamericana en Derecho Mercantil y Derecho Bancario. Asimismo, en el Postgrado de la Universidad Panamericana de Aguascalientes en el Módulo de Administración de las Sociedades Mercantiles y Asambleas de Accionistas. Actualmente imparte el Módulo de Aspectos Jurídicos del Fideicomiso en la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B de C.V.

Eduardo de la Sierra Mancilla

Nació en la ciudad de México en 1963 y es egresado de la Universidad Panamericana. Ha trabajado durante más de 10 años en despachos de abogados de la Ciudad de México, habiendo sido fundador y socio por 8 años en el último de éstos antes de fundar Ríos y De la Sierra, S.C.

Eduardo De la Sierra Mancilla se especializa en las áreas de Derecho Corporativo, Bancario, Financiamiento de Proyectos, Fusiones y Adquisiciones e Inversiones Extranjeras.

Por lo que respecta a sus actividades dentro del área de Derecho Bancario, ha participado en el asesoramiento a Bancos privados mexicanos, entre los cuales se encuentran los 2 Bancos privados mexicanos más grandes en cuanto activos, para la formalización de estructuras legales en financiamiento de proyectos para la construcción de plantas de tratamiento de aguas y redes de telecomunicaciones.

Asimismo, ha participado en el asesoramiento a Bancos mexicanos y extranjeros para la formalización de créditos con todo tipo de garantías reales y personales y en la reestructuración de pasivos en créditos sindicados.

En los más tradicionales de los aspectos bancarios, Eduardo De la Sierra Mancilla asesora a Bancos nacionales y extranjeros sobre los asuntos legales que surgen día con día. Este servicio resulta especialmente valioso a los Bancos extranjeros, que por lo común no cuentan con asesoría jurídica interna en México.

La asesoría que Eduardo De la Sierra Mancilla presta en materia bancaria incluye mecanismos sofisticados de financiamiento y otras transacciones financieras.

Las operaciones más usuales son:

• Financiamiento de Activos
• Financiamiento de Equipo
• Financiamiento de Proyectos
• Financiamientos Especiales
• Financiamiento Internacional de Inmuebles
• Otorgamiento de Garantías
• Garantías Tradicionales
• Garantías Alternativas
• Reestructuras, Prórrogas y
• Convenios de Acreedores

Tania Romero Miranda

Abogada, originaria de la Ciudad de México, en donde nació en el año de 1976. Egresada de la Universidad Nacional Autónoma de México en donde también se especializó en el área de Derecho Empresarial. Cuenta con un diplomado en Derecho Financiero impartido por la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B. de C.V., así como un diplomado en Contratos y otro en la materia de Escisiones, Fusiones y Adquisiciones Corporativas, emitidos por el Instituto Tecnológico Autónomo de México, igualmente fue Promotor de Valores, certificada por la Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles, y ha tomado diversos cursos relacionados con patentes y marcas, fideicomisos, mercado de valores y prevención de operaciones con recursos de procedencia ílicita y financiamiento al terrorismo. Se encuentra certificada por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo, para ser Auditor Legal en Entidades Financieras. Actualmente efectúa auditorías legales a Instituciones de Crédito, Casas de Bolsa, Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas y no Reguladas y Sociedades Financieras Populares, que conforme a su normatividad aplicable las autoridades les exigen llevar a cabo de forma anual. Asimismo, asesora, de forma externa a Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas, en materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo, impartiendo, de igual forma, capacitación en dicha materia. En el ámbito laboral ha prestado sus servicios en despachos especializados en Derecho Corporativo y por cinco años prestó sus servicios a instituciones bancarias en el área Fiduciaria, desarrollándose principalmente en el área de Asesoría Técnica Fiduciaria y en el área de Riesgos y Seguimiento Fiduciario. Dentro de las áreas de su especialización, se encuentran las áreas de Derecho Corporativo, Financiero y Bursátil.

Karla Yamile Serrano Morales

Abogada, originaria de la Ciudad de México, en donde nació en el año de 1982, egresada de la Facultad de Estudios Superiores Acatlán (FES ACATLAN) de la carrera de Derecho. Cuenta con diversos cursos, tales como Administración del Tiempo, Interpretación de la Norma (ISO 9000), Mapeo de Procesos (ISO 9000), así como al Seminario de Actualización sobre Disputas de Nombres de Dominio en México. En el ámbito laboral ha prestado sus servicios en despachos dedicados a las materias de Derecho Civil, Derecho Penal, Derecho Familiar, Propiedad Industrial y Derechos de Autor, además de haber laborado en áreas de investigación y desarrollo Científico y Tecnológico en el área de Propiedad Intelectual.

Karla Franco Sentíes

Karla Franco SentíesAbogadakfranco@rios-sierra.comBiografíaTrabajó en áreas legales y de cumplimiento en distintas entidades financieras como MUFG, Citigroup y MetLife, siendo también Oficial de Cumplimientode una SOFOM, E.N.R. Actualmente colabora en Ríos y de la Sierra, S.C. especializándose en la regulación en materia de prevención de lavado de dinero y del sector bancario, así como en la atención a requerimientos de autoridades regulatoriasdel sector financiero y sus auditorías.

Área de Especialización

• Regulación del sector bancario
• Atención a autoridades
• PLD
• Matrices regulatorias
• Derecho Corporativo

ITZEL RAMÍREZ GONZÁLEZ

Egresadadela licenciatura enDerecho en la Universidad Nacional Autónoma de México, campus Ciudad Universitaria. Egresada de la especialidad en Derecho empresarial.

Cuenta con la certificación en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT)otorgada por CNBV.

En el ámbito laboral,ha prestado sus servicios orientada a la Prevención de Lavado de Dinero en los sectores SOFOM, Centro Cambiario y Transmisor de dinero, en el área de Compliance y Auditoría.

Ha participado en las Auditorias de PLD/FTa Banca de desarrollo.

Actualmente labora en Ríos y De la Sierra, S.C.,en el área de Derecho Corporativo, Bursátil, Bancario y Financiero, colabora en Auditorías en materia de(i) prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT), (ii) Administración de Riesgo Legaly (iii) Servicios de Inversión, de diversas Entidades Financieras (v. gr. Instituciones de Crédito, Casas de Bolsa, Sofomes, Sofipos, Sociedades Operadorasde fondos de inversión).

Asimismo, se desarrolla en las áreas del cumplimiento a la normatividad en materia de Inversiones Extranjerasy Protección de Datos Personales en Posesión de los Particulares,así comodictaminación legal,actualización corporativa de Personas Moralesy atención a requerimientos de las Autoridades Competentes (v. gr.Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Comisión Nacional para la Protección y Defensa delosUsuarios de Servicios Financieros, Instituto Nacional de Transparencia, Acceso a la Información y Protección de Datos Personales).

Área de Especialización

• Auditorias PLD.
• Compliance.
• Auditorias de Riesgo Legal.
• Dictaminación Legal

Sara María Vázquez García

Nació en la Ciudad de México, es licenciada en Ciencias Administrativas por la Escuela Bancaría y Comercial y actualmente cursa el quinto semestre de la Licenciatura en Derecho en la Universidad Nacional Autónoma de México. Se encuentra Certificada por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo, para ser Auditor Legal en Entidades Financieras. En el ámbito laboral se desempeñó por cuatro años como ejecutivo de fianzas en la mesa de control para la emisión de un bróker de seguros y fianzas y por quince años laboró en Fiduciaria Banamex, en el área de control interno y onboarding de contratos e implementación de la metodología basada en riesgos y Prevención de Lavado de Dinero. Actualmente colabora en Ríos y De la Sierra, S.C. como miembro de los equipos de auditores en Administración de Riesgo y PLD y se desempeña como Oficial de Cumplimiento en una SOFOM.

Martha de Lourdes Gómez Álvarez

Martha de Lourdes Gómez ÁlvarezAbogadamgomez@rios-sierra.comBiografíaTrabajó en diferentes puestos en áreas internacionales de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público por más de 17 años, así como enel área de normatividad de la Dirección de Prestaciones Económicas y Sociales del Instituto Mexicano del Seguro Social; y en una SOFOM, E.N.R.Está certificada por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo, para ser Auditor Legal en Entidades Financieras. Actualmente colabora en Ríos y dela Sierra, S.C. especializándose en la regulación en materia de Servicios de Inversión, incluyendo la impartición de cursos y elaboración de manuales para diferentes entidades financieras. Asimismo, es miembro de los equipos de auditores en Prevención de Lavado de Dinero y funge como Oficial de Cumplimiento para una SOFOM, E.N.R.

Área de Especialización

• Servicios de Inversión
• Cursos y elaboración de manuales para entidades financieras
• Auditorias PLD