ÁREAS DE ASESORÍA

Derecho Financiero

BURSÁTIL

El Despacho proporciona asesoría encaminada a cumplir con el marco regulatorio del mercado de valores, específicamente en:

  • A. Marco Regulatorio
    1. Asesoría en la constitución de Casas de Bolsa, Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión y Fondos de Inversión.
    2. Operaciones y normatividad bursátil de Casas de Bolsa.
    3. Control Interno.
    4. Gobierno Corporativo.
    5. Asesoría sobre la normatividad mexicana que las Casas de Bolsa deben observar a efecto de dar cumplimiento a las disposiciones legales, así como certidumbre a las operaciones.
  • B. Colocación de valores en el Mercado de Capitales y en el Mercado de Deuda.

    El Despacho proporciona asesoría en materia de registro y oferta pública de valores en el Mercado de Capitales y de Deuda, habiendo participando en diversas colocaciones de valores con el carácter de abogado independiente.

  • C. Asesores en Inversiones.

    El Despacho brinda servicios a diversos asesores en inversiones para la obtención y mantenimiento de su registro en el Registro de Asesores en Inversiones de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así como en la parte corporativa, servicios de inversión y prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita, conforme a los requerimientos que le establece la legislación mexicana.


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BANCARIO

El Despacho asesora a bancos nacionales y filiales extranjeros sobre los asuntos legales y cumplimiento regulatorio que surgen día con día. Este servicio resulta especialmente valioso a los bancos extranjeros, quienes requieren contar de una asesoría jurídica y regulatoria sobre la normatividad aplicable en México. Esta asesoría incluye, entre otras:

Lo anterior, incluye, entre otros:

  • • Obtención de autorizaciones para el establecimiento de filiales, sucursales u oficinas de representación de entidades financieras del exterior.
  • • Registro en la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para la obtención de los beneficios de tratados fiscales en los que México es parte
  • • Colocación de créditos individuales o sindicados.
  • • Asesoría sobre la normatividad mexicana incluyendo normatividad sobre control interno, prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, anticorrupción y gobierno corporativo.
  • • Dictaminación de la documentación que acredita la legal existencia de las personas morales que realizan operaciones con las instituciones, así como de sus representantes legales y en su caso la documentación de personas físicas contratantes e integración de los expedientes del cliente (KYC) a efecto de dar cumplimiento, tanto a las disposiciones legales como certidumbre a la operación.


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OTRAS ENTIDADES FINANCIERAS

El Despacho asesora a Sociedades Financieras de Objeto Múltiple, entidades Reguladas y No Reguladas, desde su constitución y hasta el inicio de sus operaciones, incluyendo la asesoría y tramitación del Dictamen Técnico que emite la Comisión Nacional Bancaria y de Valores para que las entidades no reguladas puedan obtener su registro ante la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros.

Asimismo, Rios y De la Sierra, S.C. asesora a Sociedades Financieras Populares, en relación con el marco regulatorio que debe cumplir.


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FINANCIAMIENTO

La asesoría que presta el Despacho en materia bancaria incluye mecanismos sofisticados de financiamiento y otras transacciones financieras.

Las operaciones más usuales son:

  • • Financiamiento de Activos.
  • • Financiamiento de Equipo.
  • • Financiamiento de Proyectos.
  • • Financiamientos Especiales.
  • • Financiamiento Internacional de Inmuebles.
  • • Otorgamiento de Garantías.
  • • Garantías Tradicionales.
  • • Garantías Fiduciarias.
  • • Garantías Alternativas.
  • • Reestructuras, Prórrogas.
  • • Convenios de Acreedores.

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